企业合规不踩坑！这份自查问卷请收好，德永信帮您对接专业律师解难题
【老板们注意了！】
经营企业就像开船——风平浪静时，可能觉得“合规”是件“没必要急”的事；可一旦撞上“风险暗礁”（比如股权纠纷、合同违约、劳动仲裁），不仅要花钱，还可能耽误业务！
为了帮大家提前排查隐患，德永信集团联合战略服务机构「广东天峦律师事务所」，专门整理了一份“企业合规自查问卷”一共6关，您不用对着复杂表格，只需跟着问题勾一勾，就能摸清自家企业的“风险底数”！
第一关：公司“根基”稳不稳？（设立&股东责任）
这是企业的“出生证”环节，很多风险都是从这里埋下的，快对照看看：
1.公司注册时的营业执照、备案文件等手续，是不是都齐全了？
□是 □否 □不确定
2.营业执照上的经营范围，有没有超出法律法规允许的范围？
□是 □否 □不确定
3.公司的股权谁占多少、股东合作协议签了没？协议里的权责写清楚了吗？有没有“代别人持股”的情况？
□是 □否 □不确定
4.股东的出资方式（比如钱、实物、技术）合理吗？承诺的出资是不是都到位了？
□是 □否 □不确定
5.股东的个人钱和公司钱有没有混着用？（比如用个人微信/支付宝收公司款、公司账户给股东私用）
□是 □否 □不确定
6.开股东会/董事会时，开会流程、决议内容符合法律规定吗？
□是 □否 □不确定
第二关：合同“漏洞”多不多？（合同管理）
业务要靠合同托底，少一个条款都可能吃大亏：
7.现在做的业务，都签了书面合同吗？有没有“口头约定”的情况？
□是 □否 □不确定
8.合作方（比如客户、供应商）是不是正规公司？有没有资格做这个业务（比如需要资质的行业，对方有证吗）？
□是 □否 □不确定
9.合同里的关键信息写全了吗？比如什么时候交货、怎么付款、逾期了要赔多少、质量有问题怎么提、出纠纷找哪个法院？
□是 □否 □不确定
10.合同履行时的单据（比如发货单、发票、付款记录），是不是都好好存着了？
□是 □否 □不确定
11.公司欠别人钱、别人欠公司钱的情况，有没有定期梳理？
□是 □否 □不确定
12.现在有没有正在闹的合同纠纷？或者可能违约的风险（比如合作方付不出钱）？
□是 □否 □不确定
13.有没有定期看合作方的经营情况？比如对方会不会突然没能力履行合同？
□是 □否 □不确定
第三关：财务“账本”清不清？（财务管理）
财税合规是红线，一点马虎都不行：
14.有没有用个人微信/支付宝、私户收公司的钱，没入账也没报税？
□是 □否 □不确定
15.大额现金交易（比如几十万），是不是走了公司公户，并且做了备案？
□是 □否 □不确定
16.增值税申报的销售额，和开票系统里的金额一致吗？
□是 □否 □不确定
17.客户提前付的钱（预收账款），有没有长期挂在账上，没确认收入？
□是 □否 □不确定
18.成本报销的凭证（比如采购发票、费用单据）是不是都齐了？
□是 □否 □不确定
19.公司的差旅费、办公费占总支出的比例，会不会太离谱（比如远超同行业）？
□是 □否 □不确定
20.员工工资和个税申报的金额一致吗？是不是很多员工的工资都低于个税起征点（现在是5000元/月），显得不正常？
□是 □否 □不确定
21.有没有“进的货和卖的货对不上”的情况？（比如进的是A产品，卖的却是B产品）
□是 □否 □不确定
22.有没有每次都把发票开满额度，或者突然比平时多开很多发票？
□是 □否 □不确定
23.开增值税普通发票时，有没有漏填对方的纳税人识别号？
□是 □否 □不确定
第四关：员工“关系”顺不顺？（人力资源管理）
劳动纠纷很容易耗时间，提前规范最省心：
24.所有员工都签了书面劳动合同吗？有没有“没签合同就上岗”的情况？
□是 □否 □不确定
25.试用期约定合法吗？（比如合同3年以上，试用期最多6个月）有没有明确员工的录用条件？
□是 □否 □不确定
26.是不是给所有员工都交了社保、公积金？有没有漏交、少交的情况？
□是 □否 □不确定
27.工资有没有按时足额发？有没有拖欠、克扣的情况？
□是 □否 □不确定
28.员工入职、离职有没有固定的流程和制度？（比如入职要交材料、离职要办交接）
□是 □否 □不确定
29.公司的规章制度（比如考勤、奖惩）合法合理吗？有没有让员工觉得不公平的条款？
□是 □否 □不确定
30.规章制度有没有让员工代表投票通过？有没有正式告诉员工（比如公示、培训签字）？
□是 □否 □不确定
31.对核心员工，有没有签保密协议、竞业限制协议，或者约定服务期？
□是 □否 □不确定
32.现在有没有员工申请劳动仲裁，或者因为竞业限制闹纠纷？
□是 □否 □不确定
第五关：投融资“步子”稳不稳？（投融资管理）
钱投出去、融进来，合规程序不能少：
33.公司对外投资（比如投其他公司、开分公司），有没有走正规流程（比如开股东会投票）？
□是 □否 □不确定
34.投融资的事情，有没有签正式的合同？
□是 □否 □不确定
35.投融资合同里，有没有“对赌条款”（比如没达到业绩要赔钱）这种高风险内容？
□是 □否 □不确定
36.融资的时候，有没有符合监管要求？（比如该披露的信息有没有公开）
□是 □否 □不确定
37.投出去、融进来的钱，来源合法吗？（比如不是高利贷、不是违规资金）
□是 □否 □不确定
第六关：日常“运营”安不安全？（运营&市场风险）
细节里藏着风险，多留意少出问题：
38.核心业务流程（采购、生产、销售）规范吗？供应链（比如供应商、物流）稳定吗？
□是 □否 □不确定
39.公司的商标、专利这些“无形资产”，有没有做保护（比如注册、续期）？
□是 □否 □不确定
40.有没有准备应急预案？比如发生安全事故、客户信息泄露该怎么办？
□是 □否 □不确定
41.有没有跟踪行业政策？比如环保标准变严、税收优惠取消，会不会影响公司？
□是 □否 □不确定
42.有没有关注竞争对手？比如对方降价、出新产品，会不会抢自己的客户？
□是 □否 □不确定
43.公司的技术或服务有没有更新？会不会被新的产品替代？
□是 □否 □不确定
44.是不是大部分收入都来自一两个客户？有没有定期问客户的需求、满意度？
□是 □否 □不确定
45.核心原材料/服务是不是只靠一个供应商？如果对方涨价，成本会不会控不住？
□是 □否 □不确定
46.有没有因为产品质量差、负面新闻影响公司名声？有没有监测品牌负面消息的机制？
□是 □否 □不确定
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如果您的问卷里，“否”和“不确定”的选项有点多，别慌——风险早发现，就能早解决！
不管是股权纠纷、合同坑、劳动仲裁，还是财税合规、投融资风险，只要您有法律困扰，或者身边朋友的企业遇到难题，都可以第一时间联系您的德永信服务会计。
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【广东天峦律师事务所简介】
广东天峦律师事务所于2014年11月经广东省司法厅依法核准设立，依托行业头部财税机构德永信集团二十年超十万家企业服务积淀，汇聚法律与财税领域专业人才组建复合型服务团队，创新构建“法律+财税”一体化服务体系，致力于成为中小企业全生命周期保驾护航与发展的专业法律伙伴。
